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Planificación del trabajo de la Auditoría Interna


En esta sección están disponibles la (1) Planificación Estratégica, (2) Planificación Anual, (3) la Ejecución del Plan Anual de Labores (PAL) y (4) el Aseguramiento de la Calidad.

1. Planificación Estratégica



2. Planificación Anual

AI 0146 2019 (PAL-2020)


Plan anual de labores
​Anexo 1: Actividades no sujetas a valoración del riesgo 

​AI SFE 306 2018 (PAL-2019)
Plan anual de labores 
 AI SFE 255 2017 (PAL-2018)​
​Anexo 1: Actividades no sujetas a valoración del riesgo
Anexo 2: Actividades sujetas a valoración del riesgo (estudios de auditoría)
Anexo 4: Estimación de tiempos disponibles (días hombre)

AI SFE 332 2016 (PAL 2017)​​Anexo N° 1: Actividades programadas
Anexo N° 2: Valoración de riesgo
Anexo N° 3: Universo auditable​
Anexo N° 4: Distribución de los tiempos
Anexo N° 5: Equipos de trabajo​
-Resumen informes Auditoría SFE​
-Resumen informes Auditoría SFE (incluye informes de la Auditoría del MAG)

 AI SFE 255 2015​ (PAL 2016)Anexo N° 1: Actividades no sujetas a valoración del riesgo
Anexo N° 2: Actividades sujetas a valoración del riesgo (estudios programados)
Anexo N° 3: Resumen exposición al riesgo universo de fiscalización
Anexo N° 4: Distribución tiempo efectivo 2016
Anexo N° 5: Conformación equipos de trabajo​
AI SFE 288 2014 (PAL 2015)​​Anexo N° 1: Actividades programadas

Anexo N° 2: Resultado de la valoración del riesgo

Anexo N° 3: Universo auditable detallado

Anexo N° 4: Distribución de los tiempos

Anexo N° 5: Equipos de trabajo​​


     


3. Ejecuión del PAL

​AI 0028 2021
AI SFE PAL INF 001 2021 

Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del Servicio Fitosanitario del Estado correspondiente al período 2020.
AI SFE PAL INF 001 2020

Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del Servicio Fitosanitario del Estado correspondiente al período 2019.
 AI SFE 064 2019
AI SFE PAL INF 001 2019​
​Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del Servicio Fitosanitario del Estado correspondiente al período 2018.
AI SFE PAL INF 001 2018
 
Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del Servicio Fitosanitario del Estado correspondiente al período 2017.
 SFE 077 2017
AI SFE PAL INF 001 2017
​Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del SFE período 2016.
 AI SFE 021 2017​Reporte sobre la ejecución parcial del PAL 2016.
AI SFE PAL INF 001 2016
​​
​Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del Servicio Fitosanitario del Estado período 2015​.
AI SFE 089-2015​Informe AI-SFE-PAL-INF-001-2015 Resultados de la ejecución del Plan Anual de Labores de la Auditoría Interna del SFE del período 2014.

Anexo 1: Resumen histórico sobre la atención de recomendaciones.

Anexo 2: Resumen sobre la atención de recomendaciones que están siendo gestionadas.

Anexo 3: Lista de informes que contienen recomendaciones implementadas y pendientes de atender (corte período 2014).


4. Aseguramiento de la Calidad

AI 0177 2020
AI SFE PAC INF 001 2020 

​Descripción Informe con los resultados de la Autoevaluación anual de calidad de la actividad de auditoría interna del período 2019.
Anexo 1-A Resumen de la evaluación del cumplimiento de las normas
Anexo 1-B Resumen de puntaje
Anexo 2     Plan de Mejora

AI SFE PAC INF 001 2019

​Autoevaluación anual de calidad de la actividad de auditoría interna relativa al período 2018.
AI SFE PAC INF 001 2018

​Resultados relativos a la autoevaluación anual de calidad de la
actividad de auditoría interna relativa al período 2017.

 AI SFE 149 2017 
AI SFE PAC-INF-001-2017​

Resultados relativos a la autoevaluación anual de calidad de la actividad de la Auditoría Interna relativa al período 2016.
 AI SFE 172 2016​
AI SFE PAC-INF-001-2016

​​​Informe con los resultados de la autoevaluación anual de calidad de la actividad de Auditoría Interna relativa al período 2015.
 AI SFE 147 2015
AI SFE PAC-INF-001-2015
​Informe con los resultados de la autoevaluación anual de calidad de la actividad de Auditoría Interna relativa al período 2014

Anexo N° 1: Resumen cumplimiento normas para el ejercicio de la auditoría interna (Herramienta Nº 08)

Para solicitar documentación anterior al 2015, solicítela al correo: auditoria.interna@sfe.go.cr