Informes preventivos de asesoría y de advertencia
Se refieren a los servicios de asesoría y advertencia que versan sobre asuntos que sean estrictamente de la competencia de la Auditoría Interna; mediante los cuales no se deberá comprometer la independencia y objetividad en el desarrollo posterior de las actividades de fiscalización que se lleven a cabo. El servicio de asesoría (verbal y escrito) se brinda a solicitud del Jerarca así como a otros niveles de la organización, según el criterio del Auditor Interno. Por otro lado, el servicio de advertencia, se brinda a la administración activa, afecto de prevenir posibles consecuencias negativas de su proceder o riesgos en la gestión.
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2020
Oficio y número de informe
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Título
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Fecha de publicación
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| Asesoría sobre los resultados del servicio preventivo asociado con aspectos para fortalecer la gestión institucional, ante eventos que pueden incidir negativamente en la continuidad del negocio.
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22/12/2020 | | AI SFE SP INF 003 2020
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Advertencia sobre el funcionamiento de órganos colegiados.
-Anexo
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AI 0212 2020
| Se somete a valoración de la administración activa, comentarios sobre la posibilidad que tienen los funcionarios del SFE que laboran bajo la modalidad de teletrabajo, de llevarse a su casa (oficina de teletrabajo) las sillas ergonómicas para ser utilizadas con fines laborales.
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17/12/2020
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AI 0190 2020
| Se somete a conocimiento y valoración, resultados de encuesta aplicada al personal del Departamento de Operaciones Regionales; gestión realizada con el fin de medir la percepción sobre el nivel de cumplimiento de medidas adoptadas, en respuesta a la emergencia sanitaria provocada por el virus SARS-CoV- 2 (Covid-19).
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17/12/2020 |
AI 0170 2020
| Se somete a conocimiento y valoración, resultados de encuesta aplicada al personal del Departamento de Control Fitosanitario; gestión realizada para medir la percepción sobre el nivel de cumplimiento de medidas adoptadas, en respuesta a la emergencia sanitaria provocada por el virus SARS-CoV-2 (Covid-19). |
17/12/2020
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AI 0162 2020
| Se somete a valoración de la administración, comentarios orientados a facilitar la gestión de los órganos colegiados, específicamente en cuanto a su funcionamiento (posibilidad excepcional de sesionar en forma virtual) y documentación de las sesiones de trabajo. |
17/12/2020
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AI 0156 2020
| Se informa sobre el criterio legal emitido por la Asesoría Jurídica del MAG, relacionado con la presentación de la letra de cambio como caución, conforme al Decreto Ejecutivo Nº 39877-MAG; el cual se complementa con lo indicado por la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE, según los términos de los oficios AJ-129-2018 y AJ-029-2020). |
17/12/2020
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AI 0122 2020
| Se somete a valoración de la administración activa, información de los aspectos que deben contemplar las organizaciones (en el presente y futuro), en tiempos de crisis (estado de emergencia); así como comentarios emitidos por esta Auditoría Interna.
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17/12/2020 |
AI 0112 2020
| Sobre información relevante que se puede acceder a través de la página web de la Contraloría General de la República (CGR), específicamente en la opción denominada “Transparencia de la gestión pública | COVID-19”; asimismo, se somete a valoración de la administración, comentarios emitidos por esta Auditoría Interna. |
17/12/2020 |
AI 0074 2020
| Sobre la eventual aprobación de la modalidad de teletrabajo a funcionarios del SFE, como medida para atenuar la propagación del COVID-19 y el reconocimiento salarial de retribución por peligrosidad. |
17/12/2020 |
AI 0072 2020
| Sobre la eventual aprobación de la modalidad de teletrabajo al personal del Departamento de Laboratorios como medida para atenuar la propagación del COVID-19 y respecto a la posibilidad del disfrute de las vacaciones profilácticas (servicio preventivo). |
17/12/2020 |
AI SFE SP INF 002 2020
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Remisión de informe de asesoría sobre aspectos relacionados con la participación de funcionarios(as) del SFE a las sesiones de la Junta Directiva de ASEMAG, como integrantes de ese órgano colegiado, según los términos del oficio DAF-SG-0071-2019 (error al consignar el año).
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10/02/2020
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AI SFE SP INF 001 2020
| Remisión del informe de asesoría sobre aspectos relacionados con el funcionamiento del "Archivo Central" y del Comité Institucional de Selección y Eliminación de Documentos "CISED".
| 10/02/2010
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2019
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 003 2019
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Remisión de informe de advertencia AI-SFE-SP-INF-003-2019, relacionado con la reubicación del puesto 501301 que forma parte de la relación de puestos autorizada al SFE.
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AI SFE SP INF 002 2019
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Remisión de informe de asesoría AI-SFE-SP-INF-002-2019, sobre aspectos relacionados con la materia vehicular, según los términos del oficio DAF-SG-0785-2019.
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AI SFE SP INF 001 2019
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Informe de asesoría y advertencia sobre aspectos relacionados con la materia de recursos humanos y lo correspondiente a unidades funcionales.
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-sin número-
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Descripción: Aspectos a valorar en el uso de la firma digital bajo un esquema de “cero papel”.
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-sin número-
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Se somete a valoración de la administración, comentarios relacionados con aspectos vinculados con la gestión realizada por el SFE con relación al manejo de la enfermedad conocida como HLB.
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AI SFE 068 2019
-sin número-
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Se somete a valoración de la administración comentarios relacionados con aspectos tratados en el Seminario: “Promoviendo un Liderazgo de Probidad en la Función Pública".
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AI SFE 065 2019
-sin número-
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Se somete a valoración de la administración, criterio legal, relacionado con la materia de agricultura orgánica, específicamente con respecto al registro, pago de anualidad y certificación de grupos productores organizados (GPO).
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-sin número-
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Se someten comentarios a valoración de la administración, orientados a fortalecer el control sobre aspectos relacionados con convenios, cartas de entendimiento y contratos.
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-sin número-
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Se somete a conocimiento de la administración la Resolución 2018-001552 de la Sala Segunda de la Corte Suprema de Justicia, mediante la cual se resolvió una gestión de despido, cuya prueba estaba soportada en el uso indebido de un medio tecnológico, en este caso GPS.
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2018
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 003 2018
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Sobre aspectos generales relacionados con el sistema de control interno en
materia de contratación administrativa.
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AI SFE SP INF 002 2018
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Sobre aspectos relacionados con el poder de auto-organización otorgado por ley al SFE y con respecto al deber que tiene la administración activa de ajustar su gestión a su estructura organizativa (incluye la funcional) y jerárquica.
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AI SFE SP INF 001 2018
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Sobre aspectos relacionados con la emisión y autorización en forma electrónica de certificados fitosanitarios de exportación.
-Ver oficio AI SFE 115 2018 con datos complementarios.
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2017
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 004 2017 |
Advertencia sobre aspectos relacionados con la participación de funcionarios del SFE en la adquisición, instalación y utilización de una Estación Meteorológica.
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AI SFE SP INF 003 2017
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Asesoría y advertencia sobre aspectos vinculados con la gestión emprendida por el SFE en la importación de productos vegetales, en lo que respecta al muestreo y análisis de residuos de agroquímicos (LMR) así como aspectos técnicos y administrativos asociados a la actividad. |
AI SFE SP INF 002 2017
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Sobre aspectos relacionados con la inspección (verificación de identidad) que realizan los funcionarios de las estaciones de control fitosanitario a los agroquímicos que se pretenden importar a Costa Rica.
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AI SFE SP INF 001 2017
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Advertencia aspectos generales relacionados con el registro, uso y control de plaguicidas sintéticos formulados, ingrediente activo grado técnico, coadyuvantes y sustancias afines de uso; según lo dispuesto en los Decretos Ejecutivos números 34961-MAG, 39995-MAG y 40059- MAG-MINAE-S.
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2016
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 007 2016
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Asesoría sobre aspectos generales vinculados con la relación estratégica que debe imperar entre el SFE y las Agencias Certificadoras, así como sobre las regulaciones que establecen los requisitos previos que deben aportarse para el otorgamiento de los certificados de exportación de productos orgánicos.
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AI SFE 334 2016
AI SFE SP INF 006 2016
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Sobre aspectos generales relacionados con las actividades vinculadas con el análisis, aprobación, supervisión y documentación de las pruebas de eficacia biológica.
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AI SFE SP INF 005 2016
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Sobre aspectos relacionados con el estado en que se encuentra la documentación relacionada con los asientos de diario y el grado de actualización de los libros contables.
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AI SFE SP INF 004 2016
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Sobre aspectos generales relacionados con las iniciativas de reforma vinculadas directa e indirectamente con el Decreto Ejecutivo N° 33495-MAG-S-MINAE-MEIC "Reglamento sobre registro, uso y control de plaguicidas sintéticos formulados, ingrediente activo grado técnico, coadyuvantes y sustancias afines de uso agrícola"
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AI SFE SP INF 003 2016
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Sobre aspectos generales relacionados con el adquisición, cancelación y entrada en producción del Sistema Sistema SILAB.
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AI SFE SP INF 002 2016
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Sobre el derecho de acceso a la información pública y la obligación que existe de mantener expedientes debidamente confirmados, integrados, foliados y actualizados.
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AI SFE SP INF 001 2016
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Sobre la cadena de custodia, traslado y recepción de muestras por parte del Laboratorio de análisis de Residuos de Agroquímicos sin que las mismas cumplan con los requisitos establecidos.
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2015
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE 268 2015
AI SFE SP INF 006 2015
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Sobre la aplicación del Decreto N° 3738-MAG y la Directriz Ministerial DM-854-14-BIS del 6 de octubre del 2014 referente al manejo de rastrojos del cultivo de piña y su relación con la proliferación de la Mosca del establo (Stomoxys calcitrans).
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AI SFE SP INF 005 2015
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Sobre aspectos relacionados con el traslado de la funcionaria Lorena Campos Rodríguez a la Contraloría de Servicios del MAG.
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AI SFE SP INF 004 2015
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Sobre aspectos generales que debe considerar la administración activa en la sustitución del personal que actualmente está autorizado para controlar, aprobar y rechazar el giro de recursos depositados en cuentas corrientes y de Caja Única del Estado.
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AI SFE 116 2015
AI SFE SP INF 003 2015
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Sobre aspectos relacionados con la toma e ingreso de muestras de plátano provenientes de Nicaragua.
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AI SFE SP INF 002 2015
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Informe de advertencia sobre aspectos generales relacionados con el ejercicio continuo de funciones por parte del Director del SFE, durante sus ausencias temporales.
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AI SFE SP INF 001 2015
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Informe de advertencia sobre aspectos relacionados con la gestión de traslado que está tramitando el SFE de la funcionaria Marianela Umanzor Vargas al Instituto de Desarrollo Rural (INDER).
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2014
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE 316 2014
AI SFE SP INF 009 2014
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Advertencia sobre aspectos relacionados con el traslado del Departamento de Certificación Fitosanitaria al cuarto piso de la sede central del SFE.
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AI SFE SP INF 008 2014
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Advertencia sobre aspectos relacionados con el nombramiento del funcionario Luciano Torres Murillo, en el cargo de jefe de la estación de control fitosanitario ubicada en Puerto Limón.
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AI SFE 229 2014
AI SFE SP INF 007 2014
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Asesoría y advertencia sobre aspectos relacionados con la erogación que pretende autorizar el SFE (en apoyo al MEIC) para cubrir gastos de alimentación de la "20 REUNIÓN DEL COMITÉ COORDINADOR DEL CODEX PARA AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE (CCLAC)".
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AI SFE SP INF 006 2014
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con la "promoción de la eficiencia mediante la gestión por competencias".
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AI SFE SP INF 005 2014
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Asesoría sobre aspectos específicos relacionados con el establecimiento de requisitos sanitarios y fitosanitarios para la importación de plantas y productos vegetales.
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AI SFE SP INF 004 2014
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con la estructura organizativa vigente (decreto ejecutivo N° 36801-MAG), que se somete a valoración de la administración del SFE.
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AI SFE 104 2014
AI SFE SP INF 003 2014
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Informe de asesoría sobre aspectos generales relacionados con la tendencia informática de computación en la nube (Cloud computing) y la Ley de Protección de la persona frente al tratamiento de sus datos personales, N° 8968 (y su Reglamento, Decreto Ejecutivo N° 37554-JP).
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AI SFE 035 2014
AI SFE SP INF 002 2014
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Informe de advertencia sobre posibles consecuencias que podrían asumir los funcionarios que gestionen y autoricen el otorgamiento de licencias para estudio sin que en apariencia se visualice un beneficio institucional y por no haber gestionado y realizado en forma oportuna el estudio de los puestos 501360 y 502056.
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AI SFE 023 2014
AI SFE SP INF 001 2014
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Informe de asesoría sobre aspectos generales que debe conocer y valorar la administración activa, con relación al uso restringido de los recursos producto de la aplicación de la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664.
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2013
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE 244 2013
AI SFE SP INF 007 2013
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Informe de asesoría sobre aspectos generales relacionados con el funcionamiento de órganos colegiados en la función pública como sería el caso de la "Comisión de Teletrabajo del SFE".
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AI SFE SP INF 007 2013
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Asesoría aspectos generales relativos al muestreo en punto de ingreso de productos vegetales no procesados, para el análisis de residuos de plaguicidas.
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AI SFE SP INF 006 2013
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con el beneficio laboral denominado vacaciones profilácticas.
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AI SFE SP INF 005 2013
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con el funcionamiento de la "Comisión técnica para la prevención y combate de las plagas y enfermedades de las musáceas".
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Sobre debilidades de control interno en el otorgamiento de autorización para que un funcionario del SFE ejerciera la docencia durante el horario de trabajo establecido por la institución.
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AI SFE SP INF 003 2013
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Asesoría y advertencia sobre medidas adoptadas para la atención de la emergencia fitosanitaria causada por la roya en el cultivo del café.
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AI SFE SP INF 002 2013
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con el activo denominado "Lavadora de naranjas".
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AI SFE SP INF 001 2013
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Advertencia sobre las debilidades de Control Interno en la cancelación de la factura comercial N° 0028631 de la empresa IPL Sistemas S.A. fechada 20/12/2011 por un monto de ¢ 2.000.000,00.
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2012
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 003 2012
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Asesoría sobre aspectos generales relacionados con la "Delegación de competencias" y la "Delegación de firmas".
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AI SFE SP INF 002 2012
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Advertencia sobre aspectos que deberá considerar la Administración del SFE a fin de normalizar el ordenamiento que regula lo relativo al etiquetado de los agroquímicos, en cumplimiento del artículo 34 de la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664.
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AI SFE SP INF 001 2012
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Aspectos relativos a la compra de insumos agrícolas destinados a rehabilitar parte de las plantaciones de café en los cantones de Coto Brus y Buenos Aires, afectadas por las enfermedades conocidas como "Ojo de gallo" (Mycena citricolor) y Mal de hilachas (Pellicularia koleroga); contratación directa N° 2011CD-00040311002.
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2011
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 015 2011
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Asesoría sobre aspectos generales relativos a los recursos de prevención (que forman parte del fondo de emergencias fitosanitarias del SFE) que serán utilizados para atender la enfermedad "Ojo de gallo" ene l cultivo de café en Coto Brus.
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Asesoría sobre debilidades de control realacionadas con el traslado de un funcionario y de activos a una oficina regional del anteriormente denominado Departamento de Vigilancia y Control de Plagas (Actualmente Departamento de Operaciones Regionales)[1];aspecto que deberá ser considerado en el proceso de regionalización.
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AI SFE SP INF 013 2011
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Advertencia sobre aspectos generales que debe conocer y valorar la administración activa, con relación a la entrada en funcionamiento de la Ventanilla Única para el Registro de Plaguicidas de uso Agrícola, Coadyuvantes y Sustancias afines.
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AI SFE SP INF 012 2011
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Asesoría y advertencia sobre aspectos generales que debe conocer y valorar la administración activa, con relación al uso restringido de los recursos producto de la aplicación de la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664 y respecto a las competencias que tienen la Ministra de Agricultura y Ganadería y la Directora del SFE con relación al quehacer del Servicio Fitosanitario del Estado.
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AI SFE SP INF 011 2011
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Asesoría y advertencia sobre aspectos generales que debe valorar la administración activa del Servicio Fitosanitario del Estado (SFE) con respecto a la materia presupuestaria.
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AI SFE SP INF 010 2011 |
Asesoría sobre aspectos generales que el SFE debe valorar para integrarlos al funcionamiento de su Comisión de Gestión Ambiental.
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AI SFE SP INF 009 2011
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Asesoría y advertencia sobre aspectos generales que debe valorar la administración activa del SFE, con relación al desarrollo del tema de salud ocupacional.
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AI SFE SP INF 008 2011 |
Asesoría y advertencia sobre aspectos generales relacionados con la atención de emergencias fitosanitarias.
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AI SFE SP INF 007 2011
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Advertencia sobre aspectos generales que se deben considerar en la disposición de recursos públicos provenientes del fondo de emergencia del SFE.
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AI SFE SP INF 006 2011
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Asesoría sobre aspectos generales que se deben considerar en la selección, nombramiento y contratación de personal con cargo a los recursos del SFE.
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AI SFE SP INF 005 2011 |
Asesoría sobre SGC.
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AI SFE SP INF 004 2011 |
Asesoría sobre la carta de entendimiento MAG-OIRSA.
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AI SFE SP INF 003 2011
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Asesoría sobre el grado de madurez del SCI.
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AI SFE SP INF 002 2011 |
Asesoría sobre el Fondo de Emergencias.
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2010
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 011 2010 |
Asesoría sobre atención de denuncias. |
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AI SFE SP INF 010 2010 |
Sobre aspectos generales vinculados con la implementación de los componentes funcionales del Sistema de Control Interno (SCI), haciendo énfasis en el componente denominado valoración del riesgo. |
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AI SFE SP INF 009 2010 |
Asesoría sobre el uso de recursos del SFE. |
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AI SFE SP INF 008 2010 |
Asesoría Comisión de Musáceas. |
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AI SFE SP INF 007 2010 |
Aspectos a considerar por el Servicio Fitosanitario del Estado en el establecimiento, mantenimiento, perfeccionamiento y evaluación de su Sistema de Control Interno. |
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AI SFE SP INF 006 2010 |
Asesoría y advertencia sobre estructura organizativa del SFE. |
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AI SFE SP INF 005 2010 |
Asesoría sobre aspectos generales relacionados con la formalización y ejecución de convenios de cooperación internacional. |
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AI SFE 030 2010
AI SFE SP INF 004 2010 |
Asesoría y advertencia sobre materia presupuestaria. |
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AI SFE 022 2010
AI SFE SP INF 003 2010 |
Asesoría sobre aspectos de control interno vinculados con el finiquito del Fideicomiso N° 539 MAG-BNCR-SFE. |
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AI SFE 013 2010
AI SFE SP INF 002 2010 |
Asesoría sobre aspectos de control interno vinculados con la materia vehicular. |
AI SFE 001 2010
AI SFE SP INF 001 2010 |
Asesoría sobre aspectos de control interno vinculados con el Departamento de Programas Especiales (Programa de Biotecnología). |
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2009
Oficio y número de informe
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Título
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AI SFE SP INF 018 2009 |
Asesoría sobre aspectos de control interno. |
AI SFE SP INF 017 2009 |
Asesoría sobre traslado de funciones del Departamento de Recursos Humanos del MAG al SFE. |
AI SFE SP INF 016 2009 |
Asesoría sobre traslado de vehículos a las instalaciones del SFE ubicadas en Pavas. |
AI SFE SP INF 015 2009 |
Asesoría sobre la donación de bienes decomisados. |
AI SFE SP INF 014 2009 |
Asesoría sobre el SCI del SFE Fondo de Caja Chica. |
AI SFE SP INF 013 2009 |
Asesoría sobre el SCI del Departamento de Insumos Agrícolas. |
AI SFE SP INF 012 2009 |
Asesoría sobre la Ley 8700. |
AI SFE SP INF 011 2009 |
Advertencia sobre el Fondo de Trabajo. |
AI SFE SP INF 010 2009 |
Asesoría sobre la Unidad de Asesoría Legal del SFE. |
AI SFE SP INF 009 2009 |
Advertencia sobre pagos al personal del SFE. |
AI SFE SP INF 008 2009 |
Advertencia sobre traslado de personal. |
AI SFE SP INF 007 2009 |
Sobre razón de apertura y cierre de libros. |
AI SFE SP INF 006 2009 |
Advertencia sobre Ley 8488 (pago de tributo). |
AI SFE SP INF 005 2009 |
Advertencia sobre Ley 8488 (pago de tributo). |
AI SFE SP INF 004 2009 |
Asesoría sobre aspectos relacionados con el sistema de recaudación de ingresos. |
AI SFE SP INF 003 2009 |
Asesoría sobre aspectos relacionados con la contratación administrativa. |
AI SFE SP INF 002 2009 |
Informe de advertencia sobre el proceso de adopción e implementación de las NICSP y respecto a aspectos relativos al registro contable de operaciones y su revelación en los estados financieros en la cuenta especial del SFE. |
AI SFE 009 2009
AI SFE SP INF 001 2009 |
Se informa sobre cambio en la normativa vigente en cuanto a: Normas de Control Interno para el Sector Público (N-2-2009-CO-DFOE). |
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